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九月二日,世界三大评级机构之一的标准普尔在纽约发布公告称,鉴于野村证券公司旗下的关联公司涉嫌内幕交易,将会削弱其市场地位,降低发展项目的贡献,以及两起股权交易中存在的流动性风险问题,标准普尔决定将野村证券的评级从AAA降低至BAA3,并警告投资者存在的潜在风险为较大。
九月三日,印度监管机构表示,发现了野村证券在此前的几起收购案中,涉嫌内幕交易和贿赂等违法行为,新的证据表明,野村证券内部存在大量的内部操作,因此,监管机构也将对野村证券在印度最近五年的所有项目进行合法性检查。消息传出,野村证券在印度的投资项目纷纷受到了不同程度的影响,同时其股价进一步下降。尽管野村证券的发言人表示,印度监管机构的调查并不会影响野村证券的投资项目,但是市场对此表示负面的态度。
同时,摩根斯坦利旗下的对冲基金HELEN宣布,将会对印度博维(Powai)资产公司发起恶意收购,计划通过收购超过30%的股权,从而成为公司第一大股东,并表示印度博维(Powai)资产公司旗下的技术人员能够很好的补充摩根斯坦利在金融技术研发方面的短板,一旦收购成功,野村证券公司将会在这次收购中失去对这家公司控制权。
九月四日,著名做空公司浑水发布研究报告,在对野村证券旗下的野村控股的数个月的调查过程中发现,野村控股的营收数据与其委托世界四大会计事务所普华永达调查发布的营收数据不符,存在严重的数据作假问题。
国际上的新闻沸沸扬扬,国内野村方面也遭受到了巨大的舆论压力。
首先是RB五大新闻之一的《每日新闻》用头版头条的方式,于九月三日的报纸上披露,野村证券公司曾经向总会屋(有暴力集团背景)下属企业提供非法利益。拒查,总会屋经营的不动产公司从1993年3月就在野村证券开立了账户,为了进一步讨好总会屋,以便在每年的股东大会上得到合作,野村证券公司负责总会屋对策的常务理事曾经直接找到本公司负责股票交易的理事商议后决定,向总会屋非法提供客户情报方便其谋取利益,引起社会舆论的哗然。《每日新闻》的报道被RB国内外的媒体广泛转载,引起了大量对野村证券的批评声。
但是还没等社会舆论反映过来,九月五日的《朝日新闻》就在报纸上再次披露野村证券的又一起丑闻,该报纸用了两个版面详细披露了野村证券因为内部控制松散,滋生了员工泄漏国际石油开发帝石(Inpex Corp)、瑞穗金融集团(Mizuho Financial Group Inc)和东京电力(Tokyo Electric Power)股票发售信息,外部律师调查发现,野村证券经常性地向投资者泄露尚未公开的企业增资信息,帮助客户在股票市场谋取巨额非法利益。
作为与自民党关系密切的企业,野村证券的丑闻引发了一系列的风波,也迎来了自民党对手的攻击。包括民主党多名议员在内的许多政界人士,纷纷向媒体表示,野村证券长期以来都与自民党存在某种不可告人的关系,首相必须发起对野村证券的调查,不能坐视RB国家的声誉受到损害。
九月六日,迫于来自在野党和舆论界的压力,刚刚组阁成功的首相野田佳彦不得不宣布,将会对野村证券涉嫌非法利益的问题作出调查,虽然他一周前才刚刚称赞其为RB企业的良心。随后,一个由总务大臣川端达夫领导的调查小组将会进驻野村证券,正式发起对野村证券涉嫌内幕操作案件的司法调查。
次日,也就是九月七日,野村证券首席执行官渡部贤一和首席运营官柴田拓美因将内部信息泄露给经纪部门客户的原因而引咎辞职,并召开新闻发布会向社会各界道歉,这项辞呈在当晚就得到了董事会的批准。
首席执行官渡部贤一以及首席运营官柴田拓美只是野村证券董事会推出来的替罪羊,野村证券随后宣布,首席执行官的职位之后由旗下野村证券总裁永井浩二继任。另外,野村控股首席运营官柴田拓美的位置将由现任专务董事,野村北美业务负责人吉川淳接任。
虽然两位高层的辞职为野村证券的丑闻背了大部分的锅,但是关于野村证券的丑闻依然在发酵,给野村证券的正常运营造成严重影响,再加上该事件严重影响了国际投资者对RB证券商专业操守以及RB金融监管体系的信心,野村证券的股价开始出现持续暴跌的局面。
可惜让野村证券方面失望的是,高盛集团的打击还远没有结束。已然麻烦不断的野村证券似乎还没有倒够霉,就在CEO渡部贤一辞职后的第三天,意大利财政警察因为锡耶纳牧山银行同RB野村证券的违规交易冻结了野村证券18亿欧元资产,其中8千8百万欧元属于交易的灰色佣金,余下的17亿欧元为牧山银行存在野村证券的交易保证金。
在本次行动中,意大利财政警察还分别冻结了牧山银行前行长穆萨里、高管维尼和巴尔达萨里共计约1450万欧元的财产。
意大利检察院和财政警察同时还将时任野村证券欧洲公司CEO的萨德奇塞伊德和固定收益部门执行董事里齐列入调查对象,指控他们严重妨碍监管机构、严重违反财务制度和进行虚假信息发布。
2009年牧山银行和RB野村证券“秘密”签订了一份有关债务重组的3年期衍生品合约,代号为Alexandria,导致牧山银行在这一笔交易上损失惨重。为此合约签订时在任的牧山银行前行长、意大利银行业主席朱塞佩穆萨里在新闻曝光后提出辞职。
穆萨里坚称对此交易不知情并且其本人没有任何不法行为,但是RB野村证券却声称持有谈判时的视频会议记录,认定这一交易是经过牧山银行董事会和相关高管所批准的。
这一事件的曝光,无异于火上浇油,就在意大利警方召开新闻发布会的当天,野村证券的股价继续应声下跌,跌幅高达6个百分点,从开始到现在,野村证券的股价已经跌幅超过四成,股价几近腰斩。
野村证券一起起丑闻的爆发,引起的涟漪越扩越远,拖拽着野村证券飞快的下沉。信誉的破产、流动资金的枯竭、数不尽的官司再加上持续下跌的股价,哪怕是不懂得金融的人都知道野村证券危险了。
高盛的计划,也在准备迎接着最后的利润狂欢。